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东方财富证券台州一营业部多项违规被责令改正发布时间:2019-12-01 23:24 浏览:

  上证报讯 近日,浙江证监局公告称,西藏东方财富证券股份有限公司台州鑫泰街证券营业部存在营业部合规管理不完善、风险管理不健全和投资者适当性管理不到位等多项问题,因此被责令改正。

  经浙江证监局调查,西藏东方财富证券股份有限公司台州鑫泰街证券营业部存在以下问题:

  一、未能充分了解客户的基本信息,对部分客户在账户开立、风险测评中填报的个人信息缺少必要的审查,新宝GG未发现并纠正同一客户多处填报信息明显不一致、与真实情况明显不相符的问题。

  浙江证监局表示,新宝GG创造奇迹上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的有关规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,现责令营业部限期对上述问题进行改正,新宝GG创造奇迹达到如下要求:营业部要扎实做好客户营销、账户开立、风险测评等业务环节的合规管理,加强客户融资融券交易账户异常交易的风险监测监控,落实公司总部关于证券经纪人管理和客户回访的内部规章制度,切实做好风险管理,维护客户合法权益。(徐蔚)

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