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从一件承担1350万受理费的败诉案例看受让上市公发布时间:2019-12-16 08:52 浏览:

  原标题:从一件承担1350万受理费的败诉案例看受让上市公司公开征集转让国有股份的程序

  随着2014年7月16日最高法(2013)民二终字第42号判决书(下简称判决书)的公布,新华都实业集团创始人陈发树与云南红塔集团有限公司(下简称红塔公司)一起长达5年标的22亿的一般股权转让侵权纠纷案,终于尘埃落定。受让人陈发树在承担了1350万余元的案件受理费后,仍未能如愿以偿。这一切都是因为忽视国有股东转让所持上市公司股份行为的程序所致。今天,我们就来聊聊受让上市公司公开征集转让国有股份的程序。

  判决书显示,2009年1月4日,中烟总公司作出批复,同意子企业红塔公司有偿转让其持有的云南白药集团的流通国有法人股份6581万股。陈发树得知后,经过磋商,与红塔公司在2009年9月10日签订股权转让协议。双方约定,①股权转让对价总价款22亿余元。②红塔公司在转让协议生效并收到全部价款后,及时办理目标股份转让有关的报批、信息披露等法律手续。③转让协议自签订之日起生效,但须获得有权国资监管机构的批准同意后方能实施。

  陈发树在2009年9月16日完成了价款支付义务。红塔公司于2009年9月11日向其上级机构红塔集团公司上报了股份整体协议转让请示,履行了股权转让协议约定的报批、信息披露等法律手续。

  因红塔公司迟迟未能获得有权国资监管机构同意股权转让的批复,股份过户无法完成。2011年12月21日,陈发树向云南高院起诉,请求确认股份转让协议合法有效,判令红塔公司全面继续履行协议并主张赔偿损失11亿元。

  云南高院一审判决认为股份转让协议有效,但红塔公司已经履行了报批、信息披露义务,未构成违约且股权转让协议未获得有权国有资产监督管理机构批准,因此,对陈发树诉请判令红塔公司继续全面履行和赔偿11亿元的请求不予支持。

  一审判决后,中烟总公司作出不同意本次股份转让的批复。陈发树不服高院判决,新宝GG创造奇迹向最高院提起上诉。

  最高院认为,红塔公司是国有企业,拟转让的是所持云南白药集团的上市股份,依据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》,案涉转让至少需要经过两次上报:一是在内部决策拟协议转让后,逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构;二是与拟受让方签订股份转让协议后,按规定程序报国务院国有资产监督管理机构审核批准。案涉股权转让协议未能得到有权机关批准,故依法认定股权转让协议为不生效合同。遂判决撤销云南高院判决、判令红塔公司退还陈发树已经支付的22亿元并按银行同期同类贷款利率支付利息,驳回陈发树的其他诉讼请求。

  上市公司公开征集转让国有股权涉及的法律法规主要有:《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例(2019修正)》《上市公司国有股权监督管理办法》

  《中华人民共和国企业国有资产法》规定,国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产的,或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的,还应当报请本级人民政府批准。

  根据国资委、财政部、证监会令第36号《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东所持上市公司股份公开征集转让的程序为:

  2.受让前了解国有股东的合理持股比例,合理持股比例决定了转让协议由国家出资企业审批还是国有资产监督管理机构审批。

  3.转让协议要约定明确的报批义务人、报批获准时限、未获准报批的责任承担。

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